一、米国チップ新規則の概要

        2022年10月13日、米商務省工業・安全保障局（以下「BIS」と略称）は連邦公報を通じて、先進的なコンピューティングチップと半導体製造分野における中国の急速な発展を抑制するための「暫定最終規則（Interim final rule）」とその関連文書を発表した。

        1. Implementation of Additional Export Controls: Certain Advanced Computing and Semiconductor Manufacturing Items; Supercomputer and Semiconductor End Use; Entity List Modification『新規輸出規制の実施：いくつかの先進的な計算と半導体製造物の項目、スーパーコンピュータと半導体の最終用途、エンティティリストの修正』（以下「『新規導入』」と略称する）

        2. Revisions to the Unverified List; Clarifications to Activities and Criteria that May Lead to Additions to the Entity List「未確認リストの改訂およびエンティティリストに追加される可能性のある活動と基準のさらなる明確化」（以下「リスト改訂」と略称する）、および、

        3. Procedures for Access to the Public Briefing on Additional Export Controls on Certain Advanced Computing and Semiconductor Manufacturing Items『先進コンピューティングの一部と半導体製造物の項目を追加する輸出規制に関する意見公募プログラム』（以下「『意見公募プログラム』」と略称する）。

（『連邦公報』スクリーンショット）

（一）新規の総規則の実施

        BISは「意見聴取プログラム」の文書で、「チップを主な構成部分とする先進的なコンピューティング製品、スーパーコンピュータ、およびいくつかの半導体製造設備は、大量破壊兵器、軍事現代化、人権侵害を含む米国の国家安全と外交政策の利益を害する目的で使用される可能性がある」と提案し、そして、「中国政府は、軍民融合発展戦略の実施を含む、その方式が米国の国家安全保障と外交政策の利益と相反する」と述べ、その国防現代化を支援するために大量の関連資源を動員した。このような考慮に基づいて、米国は上述の項目及び関連製品の輸出をさらに規制し、以下の規則に従う必要がある。

        1、いくつかの先進的で高性能なコンピュータチップとそのようなチップを含むコンピュータ商品を商業規制リスト（CCL）に追加する、

        2、スーパーコンピュータまたは半導体の開発、生産応用のために中国で使用するプロジェクトに新たなライセンス要求を追加する、

        3、EAR外国直接製品規則の適用範囲を改訂し、米国以外の他の国で生産された先進的な計算製品とスーパーコンピュータ端末用途の製品を含む、

        4、許可証が必要な米国以外の国の生産プロジェクトの範囲を、中国国内にある28の既存の実体に拡大する、

         5、商業管制リストに一部の半導体製造設備と関連項目を追加する、

         6、臨時通用許可証（TGL）を制定し、中国で関連する特定、限られた製造活動を許可することにより、半導体サプライチェーンへの短期的な影響を最小限に抑える、

         7、中国で製造された規定に適合する半導体製造工場の設備に新たなライセンス要件を追加する。中国企業が保有する施設許可証は「推定拒否」に直面し、会社が保有する施設は具体的な状況に基づいて決定され、具体的には次の範疇に及ぶ：

        ・16 nmまたは14 nm以下のプロセスを有する非平面トランジスタ構造（FinFETまたはGAAFET）の論理チップ、

        ・半ピッチが18 nmを超えないDRAMメモリチップ、

        ・128層以上のNANDフラッシュメモリチップ、

        8、米国エンティティが許可証なしで、中国国内の一部の半導体工場の製造、開発、または生産を支援することを制限する、

        9、半導体製造設備及び関連プロジェクトの開発又は生産に対する輸出プロジェクトに新たなライセンス要求を追加する、

（二）新規規制の実施の主な内容

        1、先進的なコンピューティングチップ、それを含むコンピュータ製品及び関連する「ソフトウェア」と「技術」、一部の半導体製造設備を商業管制リスト（CCL）に入れる

        先進的なコンピューティングチップ、これらのチップを含むコンピュータ製品、および関連する「ソフトウェア」と「技術」に対して、3つの輸出規制分類符号化（ECCN符号化）が新たに追加された。3 A 090、4 A 090、4 D 090、それぞれ先進的なコンピューティングチップ、先進的なコンピューティングチップを搭載したコンピュータ、電子部品及び部品、上述のコンピュータ、電子部品及び部品を開発生産する専用ソフトウェアに対応する。一部の半導体製造装置に対して、BISはECCN 3 B 090を追加した。

        2、RSとATを理由に、対応するライセンス要件を追加

        EAR第742.6節の下に地域安定（RS）のための規制規定を新設し、中国または中国国内への輸出、再輸出、国内譲渡が確定したものに対して許可証の要求を提出した。また、先進的なコンピュータチップおよびそのコンポーネント、コンピュータ製品を設計、開発、または生産するための技術であり、中国に本社を置くエンティティが開発した、EARに規定されたソフトウェアの一部に限定された「直接製品」である場合、中国から世界各地への輸出にはRS規制のライセンス要件を満たす必要があり、また、BISがこのような許可申請を審査する原則は推定拒否（Presumption of Denial）である。

        CCLのECCN 3 A 991と4 A 994の下に3 A 991.p（特に高性能チップ）と4 A 994.l（特にコンピュータ、電子部品と部品）とその注釈が追加され、この2種類のECCNとその新規部分はテロ対策（Anti-Terrorism、AT）によって規制されている。その中で、注釈によると、3 A 991.pと4 A 994.lは3 A 090と4 A 090に記載された基準を満たしていない他の高性能チップとコンピュータ関連物の項も網羅している。関連アイテムは、ECCN符号化3 D 991、3 E 991、4 D 994、および4 E 992の技術およびソフトウェアに関連付けられます。この2つのライセンス要件は、本ルールの発効を境に、以前はライセンスを必要としなかったが、本ルールの実施により現在ライセンスを必要としている技術およびソフトウェアの輸出と再輸出であり、関連する技術またはソフトウェアの取得が、本ルールの規制が実施される前に外国国民が合法的に取得した技術またはソフトウェアの範囲を超えている場合にのみライセンスを申請する必要がある、例えば。発効日前にECCN第3 A 991.pセグメントまたは4 A 994.l項に規定された技術またはソフトウェアを合法的に取得する外国人は、新しいライセンスを申請する必要はありませんが、以前に発表された制御技術またはソフトウェアとは異なる取得が必要な場合は、これらの技術またはソフトウェアが同じECCN符号化に組み込まれているかどうかにかかわらず、許可を申請する必要があります。

        3、エンティティリスト外国直接製品規則（Foreign Direct Product Rules，FDPR）（EAR§734.9（e））を改訂し、先進的なコンピューティングFDPRとスーパーコンピュータの最終用途FDPR（EAR§734.9（h）and（i））を新たに追加し、異なるライセンス要件を規定する

        エンティティリストFDPRのライセンス要件は、例外は適用されず、ライセンスポリシーは推定拒否です。

        FDPR項下のライセンス要件を先進的に計算すると、関連物項はRSによる規制とみなされ、いくつかのライセンス例外を適用することができるが、ライセンスポリシーは推定拒否であり、エンドユーザーが米国またはA：5またはA：6に本部を置く国別グループの国または地域の会社に対して、輸出関連物項は事件ごとに承認することができる。それ以外に、制御対象項目は技術指標に基づいて決定され、ECCN符号化には適用されない。

        スーパーコンピュータの最終用途FDPR項におけるライセンス要件は、EAR第744.23節におけるスーパーコンピュータのエンドユーザと最終用途に対する最新の制限を適用し、ライセンス例外を適用せず、ライセンスポリシーは推定拒否であり、エンドユーザが米国またはA：5またはA：6に本社を置く国別グループの国または地域の会社に対して、輸出関連項目は事件ごとに承認することができる。

        4、「スーパーコンピュータ[4]」に対して最新の最終用途とエンドユーザー規制を確立する（EAR§744.23）

        この規則は第（a）項と（b）項に2つの禁止令を規定し、（a）項は、輸出、再輸出または（国内で）譲渡時に製品の範囲を満たす品目が直接または間接的に特定の最終用途に使用されることを「知る」場合、輸出側、再輸出側または輸送側は前記輸出、再輸出または（国内で）輸送行為を行ってはならず、前記特定の最終用途とは、中国にある集積回路を製造する半導体製造施設における集積回路の「開発」または「生産」を指す。

        （b）項は、EAR§744.23の活動の輸出行動リスクとライセンス要件を個別にまたはEARを改訂することによって関係者に知らせることができる告知条項を規定している。しかし、このような通知がないと、EAR§744.23のライセンス要件の遵守が免除されるわけではありません。

        新規（c）項は、本規則の下でライセンス例外を適用できないことを明確にしている。例えば、3 A 001に分類された物品は通常、ライセンス例外RPL（部品交換用）に基づいて中国に輸出することができるが、もしそれが中国に位置したり輸送したりするための「スーパーコンピュータ」であれば、ライセンス例外RPLの要件を満たしていない。

        5、実体リストを改訂し、28の中国実体を新たに追加し、大学、研究所、科学技術部傘下の事業体、ハイテク企業など（Supplement No.4 to Part 744 of the EAR）を網羅した

        米国が今回打ち出した政策は、未確認リスト（UVL）とエンティティリスト（Entity List）のつながりをさらに強化した。米国がUVLに登録された企業の現場検査に協力しなければ、米国は60日後にエンティティリストに登録することを開始する。

        6、新規実施の影響を最小化する措置

        BISは、「新規規制の実施により、一部の企業の中国関連活動、特にサプライチェーン関連取引が中断する可能性があることを考慮して」と提案し、今回の新規規制が関連業界および企業エンティティに与える影響を緩和するために、2つの措置を設定します。

         （1）新しいFDP規則に適合した認証措置（EAR§734.9（h））

        EAR§734.9（h）に認証プロセスを増設し、輸出者、再輸出者、輸送者が、輸出、再輸出、または輸送されたアイテムがこのルールによって制限されているかどうかを判断するために使用する。認証書テンプレートは第734節の第3号付録ファイルに添付されている。BISでは、サプライチェーン内のボディが認証を取得できない場合はデューデリジェンスを行う必要があり、ボディはサプライチェーン内でアイテムを転送するためにBIS認証を取得する必要がある場合があります。この認証書テンプレートは、EARが特定のアイテムにどのように適用されるかを理解するためのエージェントを支援するだけであり、認証を取得することは包括的なデューデリジェンスではありません。

        （2）サプライチェーンに対する暫定汎用ライセンスの設定（Supplement No.1 to Part 736）

        EAR§736の第1号付録文書では、BISはサプライチェーン臨時汎用ライセンス（Temporary General License、TGL）を専門に設置している。TGLの設置はECCNがカバーするアイテムが中国以外の最終顧客に出荷されるサプライチェーンの中断を回避するためであり、2022年10月21日から2023年4月7日まで、D：1、D：5またはEグループに本社を置く企業ではなく、中国で特定のEAR管制アイテムの統合、組立（設置）、検査、テスト、品質保証と流通。（5）BISは、中国への「エンドユーザー」や「最終荷受人」の輸出、再輸出、国内移転、国外からの関連物の輸出などの規制の抜け穴を防ぐため、関連エンドユーザーや最終用途の制限には適用されず、本TGLによって許可された特定の活動に従事する企業にのみ適用されることをさらに規定している。

二、米国チップシリーズの新規規制への影響――中国チップ企業の米国籍株主と役員：残るor去る？

        今回の新たな規制は、チップや半導体業界での米国人の活動に大きな影響を与えている。米国は中国の半導体企業に勤務する「米国人（U.S.Person）」を禁止または制限し、中国で米国に設立された支社、研究院、協力機構などのスタッフが中国国内の集積回路開発活動及び中国の半導体製造の最終用途に参加することを禁止し、従事する活動を制限することには、一連の開発協力とサービス提供などの行為、例えば受注協力、倉庫を提供する、融資を提供する輸送する商品代。

        「米国人（U.S.Person）」に分類される人は？

        EARの下での米国人の定義は広く、EAR§772の規定に基づいて、米国公民、米国永住者、米国庇護民、米国法に基づいて設立された法人エンティティ（外国支社を含む）、および米国に位置する人々はすべて「米国人（U.S.Person）」の範疇に入れられている。[6]

        今回の新規則の実施による米国人の中国でのチップ開発、半導体製造などの活動への制限は、立法規則の公告部分だけでなく、米国人の「支持」、「参加」が中国で開発され、特定の基準に適合する集積回路を生産することを明示するためにEAR§744.6、増設§744.23を改訂した。

        米国人は知っている前提で以下の活動を行ってはならない。関連活動は事前にBISに許可を申請しなければならない。具体的な行為は以下の通り。

        ・EARによって規制されていない品目の輸送、輸送、または中国への輸送。これらの品目は、中国国内での半導体装置の開発または生産に使用される可能性があり、以下の規格を満たす：

        ◆16または14 nm以下のプロセスの非平面トランジスタ構造（FinFETまたはGAAFET）論理チップ、

        ◆半ピッチが18 nmを超えないDRAMメモリチップ、

        ◆128層以上のNANDフラッシュメモリチップの開発、製造、

        ●このような輸送、輸送、または輸送を支援する、またはこのような活動にサービスを提供する、

        ●中国または中国国内への輸送、輸送または輸送（または輸送、輸送、輸送または輸送の協力）EAR規制を受けていないが、3 B 090、3 D 001または3 E 001のパラメータに合致する任意のアイテム、最終用途またはエンドユーザーにかかわらず、

        ●中国に位置し、EARの規制を受けず、3 B 090、3 D 001、または3 E 001のパラメータに適合するあらゆるアイテムにサービスを提供する。その最終用途やエンドユーザーにかかわらず、

        ・関連技術パラメータが管理基準に達しているかどうかを判断できない場合。

        上記の行為のうち、第1項から第2項はいかなる許可例外も適用されず、第3項から第4項は関連米国人が米国政府の雇用を受けて特定の公的義務を履行する場合、関連免除を受けることができる。

三、結語

        今回登場した米国の輸出規制の新規制は厳しいが、本土企業にとってもチャンスだ。一方、今回の米国の新規規制に阻まれ、チップ製造の生産能力と供給が不足している。しかし、一方で、スマートフォン、電気自動車、スマート家電などの分野の市場需要はそれで減少することはない。中国が今必要としているのは、自主研究開発能力を強化し、米国の先進チップへの依存を徐々に低下させ、本土企業を強力に支援し、支援することである。本土企業にとっては、新規規制に基づいて自身が直面する可能性のあるリスクを効果的に評価し、知的財産権コンプライアンスシステムを整備し、経営過程における知的財産権の孵化、保護、コンプライアンスを重視し、依然として良い市場機会がある。